來源：圖蟲 So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

又一家頭部券商遭監(jiān)管警示。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

4月16日，北京證監(jiān)局對中國銀河（601881.SH、06881.HK）采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，中國銀河存在開展場外期權及股票質(zhì)押業(yè)務不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關系人投資行為監(jiān)控不到位的情況。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

北京證監(jiān)局同時指出，中國銀河時任分管上述業(yè)務的高級管理人員羅黎明負有責任，同樣被出具警示函。目前，羅黎明擔任中國銀河副總裁、執(zhí)行委員會委員、首席信息官。年報披露，2023年羅黎明從公司獲得的稅前報酬為209.91萬元。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

今年以來，券商及從業(yè)人員頻頻收到監(jiān)管警示和處罰。據(jù)時代財經(jīng)不完全統(tǒng)計，截至目前，今年共19家券商收到監(jiān)管警示函，違規(guī)情況集中于投行保薦、營業(yè)部從業(yè)人員違規(guī)開展業(yè)務等，處罰措施較多涉及警示函、口頭警示，部分機構(gòu)員工被罰款。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

中國銀河年內(nèi)多次遭監(jiān)管處罰So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

這已經(jīng)不是中國銀河今年第一次被出具警示函。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

3月7日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告，中國銀河青島海口路證券營業(yè)部因使用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業(yè)務，并使用營業(yè)部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內(nèi)部制度。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

來源：青島證監(jiān)局 So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

今年2月，中國銀河存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被央行罰款159萬元，兩名相關責任人合計被處罰3.5萬元。
So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

此前，1月2日，北京監(jiān)管局公布一則中國銀河被出具警示函決定的公告，原因為該公司在開展私募基金產(chǎn)品相關業(yè)務過程中存在代銷準入不審慎、托管人履職盡責存在瑕疵、分支機構(gòu)管理不到位的問題。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

2023年，中國銀河實現(xiàn)營業(yè)收入336.44億元，同比增長0.01%；實現(xiàn)歸母凈利潤78.79億元，同比增長1.43%。其中，利息凈收入較2022年下降 19.38%，主要由于信用類業(yè)務利息收入減少以及融資利息支出增加。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

4月17日，中國銀河A股報收11.25元/股，增幅1.90%，總市值約為1230億元。針對年內(nèi)兩次收警示函及后續(xù)如何整改，時代財經(jīng)聯(lián)系中國銀河，截至發(fā)稿尚未收到回復。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

投行業(yè)務、員工違規(guī)成“重災區(qū)”So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

2024年，監(jiān)管機構(gòu)依舊對券商保持嚴監(jiān)管態(tài)勢。其中，招商證券、國泰君安證券、中國銀河均多次被點名。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

今年以來，多家券商因投行IPO保薦業(yè)務違規(guī)被罰。1月12日，證監(jiān)會分別對中信證券、萬和證券、中德證券采取出具警示函措施，對6名保薦代表人采取監(jiān)管談話措施。原因均為上述機構(gòu)保薦的可轉(zhuǎn)債項目存在發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

2月18日，上海監(jiān)管局發(fā)布公告稱，中航證券在從事某項財務顧問業(yè)務的持續(xù)督導工作中未勤勉盡責，未充分履行核查義務，制作、出具的《持續(xù)督導報告暨總結(jié)報告》存在不實記載，被采取出具警示函的監(jiān)管措施。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

3月4日，華泰聯(lián)合證券未對某公司財務核算、募集資金開展有效的督導，相關描述與事實不符，未能真實、準確的反映該公司的違規(guī)問題，被出具警示函。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

對此，盤古智庫高級研究員江瀚向時代財經(jīng)表示，首先，高額利益驅(qū)動是投行保薦業(yè)務違規(guī)的重要原因；其次，市場競爭壓力對券商的合規(guī)行為產(chǎn)生一定影響；第三，內(nèi)部控制不足也是導致投行保薦業(yè)務違規(guī)的重要因素。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

此外，券商旗下營業(yè)部員工違規(guī)也是一大“重災區(qū)”。3月4日，福建證監(jiān)局指出，林潤在中泰證券漳州延安北路證券營業(yè)部從業(yè)期間，在開展基金銷售業(yè)務時存在向客戶承諾贈送禮金、承諾本金不受損失的行為，且在個別客戶出現(xiàn)虧損時向其提供經(jīng)濟補償。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

3月15日，山東證監(jiān)局指出，李東祥在國盛證券煙臺長江路證券營業(yè)部從業(yè)期間，在個人微信群中發(fā)布買入具體股票的投資建議，未按公司要求報備本人實際使用的手機號碼，因此，對該營業(yè)部及員工出具警示函。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

4月11日，上海證監(jiān)局發(fā)消息稱，天風證券上海龍華中路證券營業(yè)部個別員工存在未經(jīng)公司審批，注冊使用冠營業(yè)部名稱的自媒體賬號，且在該自媒體賬號上發(fā)布的相關證券傭金收取標準的信息存在不當內(nèi)容等問題。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

江瀚分析指出，一些從業(yè)人員缺乏專業(yè)的業(yè)務知識和合規(guī)意識，對投行保薦業(yè)務的規(guī)則和風險認識不足，導致他們在業(yè)務操作中出現(xiàn)疏忽或故意違規(guī)的情況。因此，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和合規(guī)意識，對于防范投行保薦業(yè)務違規(guī)具有重要意義。So028資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

本文鏈接：http://www.tebozhan.com/showinfo-16-83818-0.html中國銀河再遭監(jiān)管警示，年內(nèi)19家券商收警示函！投行業(yè)務、員工違規(guī)成“重災區(qū)”

聲明：本網(wǎng)頁內(nèi)容旨在傳播知識，若有侵權等問題請及時與本網(wǎng)聯(lián)系，我們將在第一時間刪除處理。郵件：2376512515@qq.com

上一篇： “牛市旗手”券商股震蕩下行！多家券商股價波動，2023年業(yè)績喜憂參半

下一篇： 營收占比超九成，玉龍股份一季度靠黃金賺了1個億，業(yè)績增速下滑