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13家證券公司收罰單，投行領(lǐng)域格外受關(guān)注。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

近日，證監(jiān)會官方網(wǎng)站通報11家證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

根據(jù)證監(jiān)會公告，從檢查情況看，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運行總體有效，項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

從通報情況看，開源證券、中原證券（601375.SH）2家公司被采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。隨后，中原證券公告表示，目前公司其他業(yè)務(wù)經(jīng)營正常。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

此外，深圳證監(jiān)局也對國信證券、華泰聯(lián)合證券投行業(yè)務(wù)的不規(guī)范行為開出罰單。據(jù)時代周報記者不完全統(tǒng)計，今年以來，證券公司及其分支機構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類罰單至少有477張，已超過去年全年。具體來看，罰單主要集中于經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)，涉及387名相關(guān)從業(yè)人員。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

投行業(yè)務(wù)受關(guān)注upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

根據(jù)公告來看，多家券商因債券發(fā)行業(yè)務(wù)被罰。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

證監(jiān)會表示，開源證券被查出在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述。在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

公告顯示，中原證券幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發(fā)債。還存在對個別公司債券項目中發(fā)行人償債能力核查不充分，個別項目持續(xù)督導期未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務(wù)造假的情況。此外，中原證券還存在原質(zhì)控部門負責人領(lǐng)取項目承攬獎同時參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不到位等。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

一位曾擔任非銀分析師的人士告訴時代周報記者，近年來IPO節(jié)奏明顯放緩，優(yōu)質(zhì)的IPO項目主要集中在“三中一華”手中。這使得很多股權(quán)項目偏弱的中小券商手中IPO項目變得更加稀缺。因此，這部分中小券商投行業(yè)務(wù)更加依賴債券項目。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

除了開源證券和中原證券，中信建投（601066.SH）、申萬宏源（000166.SZ）、海通證券（600837.SH）、銀河證券（601881.SH）、東方證券（600958.SH）、光大證券（601788.SH）、東北證券（000686.SZ）、興業(yè)證券（601377.SH）、中航證券等公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別被采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。此外，深圳證監(jiān)局也對國信證券、華泰聯(lián)合證券投行業(yè)務(wù)的不規(guī)范行為開出罰單。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

從罰單下達的時間看，申萬宏源罰單決定日期為8月2日，開源證券、國信證券、華泰聯(lián)合證券的處罰決定日期均為10月17日，而剩余9家證券公司的處罰決定日期都在上半年。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

另外，證監(jiān)會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人、質(zhì)控部門負責人、業(yè)務(wù)部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部追責。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

監(jiān)管罰單年內(nèi)達477張upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

今年以來，證券監(jiān)管部門執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角，從嚴從重從快打擊各類違法違規(guī)行為，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，以維護市場秩序。為了維護市場公平性，證券監(jiān)管部門對券商等中介機構(gòu)開出的罰單明顯增多。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

據(jù)時代周報記者不完全統(tǒng)計，截至10月20日，今年券商及其分支機構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類罰單至少有477張，已經(jīng)超過去年全年監(jiān)管部門對券商共開出的323張。從被處罰業(yè)務(wù)類型來看，經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)領(lǐng)先，資管業(yè)務(wù)次之。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

上述前非銀分析師對時代周報記者表示，經(jīng)紀業(yè)務(wù)條線分支機構(gòu)、人員眾多，在操作過程中比較容易出現(xiàn)漏洞，進而引起監(jiān)管關(guān)注。但近年來，隨著監(jiān)管部門對上市公司質(zhì)量格外關(guān)注，對違法違規(guī)行為零容忍，投行業(yè)務(wù)線的處罰也開始增加。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

時代周報記者注意到，2022年11月，證監(jiān)會曾針對證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)進行專項檢查并做通報。彼時，證監(jiān)會表示，將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報”“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內(nèi)控制度是否健全等，促進保薦機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎(chǔ)。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

在監(jiān)管力度愈發(fā)嚴格的背景下，不僅各家證券公司密集收到罰單，券商從業(yè)者的違規(guī)行為也難逃監(jiān)管“法眼”。截至目前，今年已有387名相關(guān)從業(yè)人員被監(jiān)管采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。upL28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

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