證券時報記者 張淑賢jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

近日，上海證監(jiān)局和上海金融法院聯(lián)合選編了10件涉私募基金典型案例，并向社會各界發(fā)布，旨在落實中央金融工作會議提出的全面加強金融監(jiān)管精神，進一步促進私募基金行業(yè)規(guī)范運作、健康發(fā)展。jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

上海證監(jiān)局表示，希望通過發(fā)布涉私募基金典型案例，進一步引導(dǎo)私募行業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營，維護資本市場秩序，更好落實《私募投資基金監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定精神，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，將規(guī)范監(jiān)管和尊重市場規(guī)律相結(jié)合，促進私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

10件涉私募基金典型案例中，5件為上海證監(jiān)局近年來稽查或行政處罰的典型行政違法案例。相關(guān)典型案例呈現(xiàn)以下特點：jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

一是雙管齊下嚴格追究私募基金管理人及其責任人員違法責任。本次發(fā)布的相關(guān)案例涉及15家私募基金管理人及12名相關(guān)責任人員，其中包含某榮系、某安系涉“系”私募基金管理人及其責任人員。自2014年《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》實施以來，上海證監(jiān)局共對23家私募基金管理人立案調(diào)查，特別是對5起涉“系”機構(gòu)的嚴重違規(guī)行為進行處罰，有效促進了行業(yè)生態(tài)凈化并持續(xù)向好。jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

二是堅決糾正募集、投資、管理等核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)違規(guī)行為。相關(guān)案例涉及從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動、挪用基金資產(chǎn)等嚴重損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，社會影響大，也涉及適當性管理、信息披露、材料保存、信息報送等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相關(guān)違法違規(guī)行為，jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

三是積極發(fā)揮行政手段在規(guī)范市場秩序中的作用，同時加強司法協(xié)作。相關(guān)案例為投資者得到救濟提供助力；個案探索犯罪線索和行政違法線索“雙向移送”，加強案件查辦中行政調(diào)查與刑事司法部門統(tǒng)一部署與緊密協(xié)作；推進涉眾、涉系案件的行政處罰工作，進一步妥善化解私募基金風險。jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

另外5件為上海金融法院近年來審理的典型私募案例。相關(guān)典型案例呈現(xiàn)以下特點：jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

一是清晰界定私募基金參與主體的權(quán)責。私募基金糾紛涉及投資者、管理人、托管人、銷售機構(gòu)、投資標的公司等多方主體，各方主體法律關(guān)系和權(quán)責分配較為復(fù)雜。對于私募基金管理人的實控人向投資者推銷私募基金的行為，堅持實質(zhì)審查原則，有證據(jù)證明構(gòu)成實質(zhì)代銷關(guān)系的，認定實控人負有告知說明義務(wù)和適當性義務(wù)。對于金融機構(gòu)在銷售階段未履行信息說明和風險揭示義務(wù)的，判令其承擔締約過失責任，促進金融機構(gòu)充分履行義務(wù)。jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

二是充分保護私募基金投資者合法權(quán)益。對于存在嵌套關(guān)系的私募基金產(chǎn)品，在投資者對其管理人索賠無法實現(xiàn)救濟的情形下，支持投資者直接起訴次級投資項目的管理人。在投資損失認定一般以清算為原則的前提下，明確當私募基金因管理人原因無法進行清算的情況下，認定投資者損失已經(jīng)發(fā)生并據(jù)此判決管理人承擔相應(yīng)賠償責任，并保留追償后二次結(jié)算的補償路徑。jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

三是堅決維護私募基金市場安全穩(wěn)定有序運行。在涉私募股權(quán)基金合伙人退伙糾紛中，兼顧退伙合伙人權(quán)益與其他基金投資利益主體的價值權(quán)衡，引導(dǎo)資本市場運營主體規(guī)范經(jīng)營。在處置基金財產(chǎn)執(zhí)行案件中，盡可能保持基金持有財產(chǎn)的原有組成結(jié)構(gòu)，按照比例處置基金財產(chǎn)，減少對基金后續(xù)正常經(jīng)營的不利影響，保護其他基金份額持有人的權(quán)益。jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

下一步，上海證監(jiān)局將按照《條例》授權(quán)履行職責，貫徹對私募違法違規(guī)行為“零容忍”的要求，依法打擊私募違法行為，有效規(guī)范私募基金管理人行為，推動行業(yè)健康有序發(fā)展。上海金融法院將積極踐行金融協(xié)同治理理念，強化司法裁判與監(jiān)管目標的有機銜接，發(fā)揮司法審判規(guī)范引導(dǎo)作用，明確私募基金各參與主體合理預(yù)期，保障私募基金市場安全穩(wěn)定有序運行。jbN28資訊網(wǎng)——每日最新資訊28at.com

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